Disputas governo-empresa

As empresas de grupos e cadeias estão mais preocupadas com a possibilidade de uma única violação implicar toda a empresa. Violações por parte de subsidiárias e lojas levarão a penalidades conjuntas e rebaixamentos de crédito para a matriz. O núcleo do controle de risco de conformidade para grandes empresas é isolar os riscos e dividir as responsabilidades. O advogado Liu Jingzhu, do Yingting Law Firm, explicou detalhadamente as técnicas de controle de risco das empresas do grupo.

1. Limites de responsabilidade legal de cada entidade. As subsidiárias são pessoas coletivas independentes e assumem responsabilidades administrativas de forma independente. A empresa-mãe não será implicada se não tiver culpa; as sucursais não têm personalidade jurídica independente e a responsabilidade cabe à sede; as lojas franqueadas e as cooperativas, se forem entidades independentes, assumem a responsabilidade pelas infrações, e a sede pode alcançar o isolamento total.

2. O principal sistema de evidências para a integridade da sede. Se quiser eliminar a responsabilidade da sede, você deve reter evidências de gestão completas: sistema de conformidade unificado, treinamento regular de conformidade, registros regulares de inspeção e supervisão, avisos de retificação de violação e documentos internos de prestação de contas. Prova que a sede cumpriu as suas obrigações de gestão e que as violações dos subordinados são operações privadas e falhas individuais e nada têm a ver com a gestão da sede.

3. O mecanismo de compliance e isolamento de longo prazo do Grupo estabelece um sistema de compliance com uma revisão para cada caso e uma inspeção por mês; esclarece a lista de direitos e responsabilidades de cada entidade e proíbe os estabelecimentos subordinados de operarem em violação aos regulamentos; aprimora o acordo de compliance para franqueados e entidades cooperativas, e estipula que eles serão responsáveis ​​pelas infrações; arquiva regularmente materiais de inspeção, treinamento e retificação para formar uma cadeia completa de evidências de controle de risco.

4. Caso real: isolamento bem-sucedido dos riscos de violação de subsidiárias Uma subsidiária de um grupo foi punida por violações operacionais e o departamento de aplicação da lei planejou responsabilizar conjunta e solidariamente a sede do grupo. O advogado Liu Jingzhu apresentou o sistema de conformidade da sede e os registros de inspeção de treinamento para provar que a sede não teve nenhuma falha de gestão. No final, apenas a subsidiária foi punida e a sede do grupo ficou isenta de qualquer responsabilidade e implicação creditícia.

Em suma, os riscos empresariais do grupo podem ser isolados com precisão. Melhorar o sistema de gestão de conformidade e reter provas completas do desempenho das funções pode evitar violações pontuais e implicações em toda a rede, e proteger a operação global e a estabilidade de crédito do grupo.